世界杯预选赛2022赛程(www.9cx.net):配偶生意公司股票同时涉短线生意及窗口期生意 中色股份董事管大源被开警示函

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  9月1日,北京证监局宣布的一则行政羁系措施显示,中国有色金属建设股份有限公司(以下简称“中色股份”)董事管大源因其配偶朱月萍涉短线生意而被开警示函。

  经北京证监局观察发现,在管大源仍担任中色股份董事的情形下,配偶朱月萍通过其名下证券账户于2021年8月3日买入中色股份1,000股票,后于8月4日卖出。生意纪录显示,其买入成交价钱为每股5.6元,成交金额5,600元,卖出成交价钱为每股5.59元,成交金额5,590元,合计生意收益为亏损28元(含生意税费)。

  凭证《证券法》第四十四条的划定,上市公司、股票在国务院批准的其他天下性证券生意场所生意的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级治理职员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性子的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

  因朱月萍本次短线生意并未获得收益,因此不存在收益上缴情形。住手现在,朱月萍未持有中色股份股票。

  此外,公然信息显示,中色股份2021年半年报于8月30日披露。凭证《上市公司董事、监事和高级治理职员所持本公司股份及其更改治理规则》第十三条和《深圳证券生意所上市公司规范运作指引(2020年修订)》第3.8.14条划定,上市公司董监高在定期讲述通告前30日内不得生意本公司股票。因此朱月萍上述生意行为同时涉及窗口期违规生意。
  对此,中色股份于8月6日宣布致歉通告称,朱月萍上述生意行为是在管大源不知情的情形下因误操作而导致,亦未被管大源见告有关中色股份谋划情形或其他内幕信息,因而本次违规生意不存在因获悉内幕信息而生意公司股票钻营利益的情形,亦不存在行使短线生意钻营利益的目的。   但对其违反了深交所及证监会相关划定且组成短线生意的行为,中色股份示意,管大源及配偶朱月萍已深刻熟悉到本次违规事项的严重性,并向公司答应往后将增强相关执法、律例的学习,严酷遵遵执法律例。同时,中色股份也答应将以此为鉴,要求董监高及持有本公司5%以上股份的股东及相关事情职员增强对相关执法律例、规范性文件的学习,阻止类似违规行为再次发生。

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