联博以太坊高度（www.326681.com）_邓建鹏、朱怿成：ChatGPT模子的执法风险及应对之策

摘要：人工智能谈天机械人 ChatGPT 一经推出就引发普遍关注，其为社会带来伟大便利的同时，也存在诸多执法风险，主要包罗知识产权归属争议，数据泉源正当性与用以训练的数据质量问题，天生不良或违法信息，挑战学校及学术伦理规范，等等。对此，羁系机构与立法机构应提供响应的规制对策，包罗明确类 ChatGPT 人工智能天生内容的知识产权取得规则，构建合理的市场准入制度和严酷的责任肩负制度，增强全链条羁系；研发机构应推行合规义务，推出学术剽窃检测模子，提高类 ChatGPT 人工智能系统服务人类的水准和平安性。

要害词：ChatGPT；内容天生式人工智能；人工智能执法风险；规制对策

作者简介：邓建鹏，中央财经大学法学院教授、博士生导师，金融科技法治研究中央主任；朱怿成，北京大学法学院硕士研究生。

看法提要

应对 天生不良或违法内容的风险主要包罗天生虚伪信息扰乱社会秩序和为造孽分子提供犯罪思绪两方面。虚伪信息轻则误导通俗用户，重则引发社会性恐慌。

学生考试成就和学术论文通常与学位证相联，科研事情者揭晓论文需经学术揭晓及出书机构审核，因此，学校和学术出书机构是应对响应问题的主要主体。相较部门高校如临大敌般完全抵制类 ChatGPT 模子在学术领域的使用，以致将其数据整理、明晰文本、归纳综合主旨等功效与直接天生文章一同束之高阁差异，笔者以为，郑重乐观地拥抱科技更为合理。

强人工智能时代，应允许学生和科研职员妥善行使类 ChatGPT 模子的语料处置工具，在遵照学术规范和学术伦理的条件下辅助总结、梳理现有研究功效，战胜现有盘算机的缺陷，提高科研效率和质量。

 一、ChatGPT 模子的“头脑转变”

2022 年 11 月，美国 OpenAI 公司公布人工智能谈天机械人 ChatGPT，引发社会各界普遍关注。同以往被用作商品订价、组装产物、医疗诊断、信息推荐、人脸识别或绘图等单一功效且多面向特定用户的人工智能系统差异，以 ChatGPT 为代表的内容天生式人工智能（AIGC）在通历程序缔造新内容方面实现新突破。通俗用户可经 ChatGPT 输入指令（Prompt），天生用户所需的内容，包罗文字、图片、代码、音乐或视频，等等。ChatGPT 是基于自然语言处置的谈天机械人手艺，可以凭证用户输入的提问，通过自然语言举行回复，使用深度学习手艺模拟人类谈天行为，与用户对话。内容天生式人工智能将显著改变人类的事情方式与交互方式，引发缔造力，甚至可能实现以往无法想象的壮举。ChatGPT 上线第一周即拥有 100 万用户，两个月的时间吸引活跃用户数目破亿，在全球掀起讨论热潮。受 ChatGPT 伟大市场回响刺激，海内包罗百度、阿里巴巴和京东等互联网企业及部门风险投资人高度关注 ChatGPT 的手艺刷新，正设计投入大量人力物力研发类 ChatGPT 系统。

ChatGPT 在手艺蹊径上接纳自然语言处置＋搜索引擎集成的架构，建构了大型语言和强化学习微调训练模子，毗邻大量语料库，通过预训练方式处置大模子序列数据，使其拥有语言明晰和文本天生的能力，能够完成用户指令的义务。ChatGPT 是天生式预训练与算法语言转换相连系的一种语言天生模子。2018 年，美国 OpenAI 公司研发职员对 GPT 模子的详细实现作了详尽先容 ，GPT 模子预先对既有文本语料举行无监视地自主学习训练，包罗文本语法、语义、习用法和上下文信息等内容，再借助 Transformer 模子构建高度类似人类表达逻辑和方式的语言算法模子。用户输入指令后，ChatGPT 将指令转化为数字序列，再通过上述模子联系对话的上下文，剖析用户指令的寄义及特征，天生数字序列形式的内容，最后将数字序列转换为文本输出。

ChatGPT 以对话方式实现人机交互，包罗一样平常对话、语言翻译、信息咨询、谋划方案、撰写文章、编写程序、修改代码，甚至能够凭证用户要求模拟某位作家的文风举行写作，等等。其不仅可以延续回覆问题，而且能认可错误，拒绝不适当的请求，做到与人类险些无差其余交流。当前，以ChatGPT 为代表的内容天生式人工智能手艺正在引发一场手艺转变，重塑数字时代内容生产方式和消费方式，未来可能极大地厚实人们的数字生涯。ChatGPT 使人工智能头脑自动化成为可能，从简朴信息交互时代飞越到智能头脑处置时代，这一头脑转变犹如镇静海面上突发的惊涛，其手艺的重大突破获得部门海内专业人士的高度认可。在接受《中国科学报》采访时，中国科学院自动化研究所研究员王金桥以为，ChatGPT 是“打败人类围棋冠军AlphaGo 之后，人工智能的又一主要突破，标志着以大模子为焦点的智能盘算范式简直立”，“是现在为止最为壮大的通用人机对话系统”，“打开了通用人工智能的大门”。

近期，美国《时代》杂志封面文章指出，微软、谷歌和 Meta 正将这一热潮推向极端。虽然多年来上述公司都在强调人工智能的主要性，但其似乎更注重人工智能的生长速率，而不是平安性。2023 年 2 月，谷歌宣布推出应对 ChatGPT 的竞品──谈天机械人“巴德”（Bard）设计。在 Meta 最近的季度收益电话聚会上，首席执行官马克·扎克伯格宣布他的目的是让公司成为内容天生式人工智能的向导者。在此靠山下，科技公司引发的错误和危险不停增多。当谷歌展示巴德时，该谈天机械人关于韦伯太空望远镜的一个错误回覆导致其股票暴跌，由此可见，科技公司看重利润而非平安。因此，一方面，内容天生式人工智能以其对话的类人性、逻辑的延续性、错误的反思性、道德的认知性以及功效的突破性与既往的人工智能拉开差距；另一方面，也带来全新挑战。有文章以为，人工智能的盘算能力每 6 — 10 个月就增进一倍。这一伟大气力不仅震颤人心，而且相当危险。有研究者以为，ChatGPT 的下一代系统 GPT-4 可能具有刷新人类的头脑和缔造能力，形成人工智能逾越专业化能力和民众化趋势，这一系统可能具备人类头脑能力，也可能在某一方面或其他方面替换人类。当前，在 ChatGPT 正式推出之前的时代，宏观讨论人工智能或其影响的研究已汗牛充栋，对ChatGPT 这一突破性手艺带来的最新潜在打击，现阶段的主流刊物仅揭晓个体研究，重在剖析单一的版权风险。

笔者以为，ChatGPT 引发的执法风险是多重的，应高度关注── ChatGPT 能自主整合并输出差异于原始资料的内容，更易天生相符《中华人民共和国著作权法》（以下简称《著作权法》）“作品”尺度的内容，引发知识产权争议、考试作弊及学术不端等风险；ChatGPT 对数据的无羁系挖掘处置和天生，对小我私人信息、商业隐秘甚至国家隐秘的珍爱提出更高要求；ChatGPT 在与人交互时不提供多泉源信息参考，虚伪或误导性信息难以被用户发现；ChatGPT 缺乏周全的伦理道德过滤机制，不良信息甚至违法信息的输出可能引发更多违法犯罪行为的泛起，等等。为此，笔者将剖析上述执法风险的天生与详细显示，实验对类 ChatGPT 人工智能的风险提出针对性的系统规制之道。

 二、ChatGPT 模子的执法风险

现在，ChatGPT 模子的横空出世向人类抛出三大问题。

受科技创新的飞速生长以及立法的滞后性影响，学术界关于人工智能天生的文章是否属于《著作权法》中“作品”的争论从未住手，ChatGPT 有可能使该问题更严重。以往的人工智能大多承接体力劳动或提供信息索引和单句对话服务，“应用算法、规则和模板的效果，不能体现创作者怪异的个性”。因此，天生法定“作品”的可能性低。然则，ChatGPT 具有信息编排和一定的自主创作能力，例如，依据某位武侠小说作家文风创作新小说，“使得程序算法和自力思索的界线进一步模糊”，使著作权争议以及知识产权侵权纠纷发生的频率攀升。

2019 年，在“腾讯诉上海盈讯公司著作权侵权案”中，腾讯公司主张其开发的 Dreamwriter 软件天生文章属于“作品”，享有相关权力，该主张获得深圳市南山区人民法院的支持：“从涉案文章的外在显示形式与天生历程剖析，该文章的特定显示形式及其源于创作者个性化的选择与放置，并由 Dreamwriter 软件在手艺上‘天生’的创作历程均知足著作权法对文字作品的珍爱条件，本院认定涉案文章属于我国著作权法所珍爱的文字作品。”然则，这一讯断效果受到诸多质疑。法务事情者朱杰以为：“ChatGPT 天生的文本等内容是基于大量数据的统计和应用天生的，不具有自己的头脑和创新，很难组成著作权法珍爱的作品。”由于尚无执法对此类特殊问题举行明确划定，且中国不是判例法国家，前述案例结论不具有一样平常执法效力，因此，人工智能天生文章的性子及知识产权归属仍待解决。

关于 ChatGPT 天生内容的商业性使用问题，OpenAI 在《使用协议》第 3（a）条约定，用户向模子的输入和吸收模子的输出称为“内容”，用户拥有所有输入内容，能够在遵守本条款和执律例定的条件下受让输出内容的所有权力、所有权和利益，并对内容卖力，包罗确保其不违反执法和本条款。遵照意思自治原则，在双方当事人没有违反执法强制性划定的条件下，OpenAI 与用户的约定正当有用。据此约定，用户享有 ChatGPT 输出内容的所有利益，同时，利益受让者对内容的正当性肩负义务和责任。然则，ChatGPT 拥有过亿用户，差异用户同时输入相同问题（甚至差异性问题）得出相同内容的利益归属及相关纠纷解决路径未臻明确。

ChatGPT 模子致生种种与数据相关的执法风险，主要包罗数据泉源正当性风险，天生不良、虚伪或违法信息风险，隐私或隐秘数据泄露风险，等等。

1. 数据泉源正当性问题

依 据 OpenAI 先容的 ChatGPT 的 工 作 机 制，模子需要预先对既有文本和数据学习训练，但OpenAI 未果然其学习语料的泉源。有研究者以为：“现在，ChatGPT 仍属于算法黑箱，OpenAI 并未对外公示所使用的数据泉源，相关训练数据库是否均获得授权还存在疑问。”在注册登录某一社交平台或应用软件时，通常要求用户给予响应权限，例如，允许接见相册、通讯录、备忘录、小我私人身份信息或银行卡信息等，否则将无法接见页面或制止使用部门功效。人工智能创作使用数据等种种信息同样面临侵权风险。例如，《著作权法》中存在公共领域，即不受著作权珍爱的知识。假设 ChatGPT未经允许私自使用特定信息，其行为的正当性将受到质疑，例如，可能涉嫌侵略公民小我私人信息罪。2017 年公布的《最高人民法院、最高人民审查院关于解决侵略公民小我私人信息刑事案件适用执法若干问题的注释》（法释〔2017〕10 号）第 3 条划定：“向特定人提供公民小我私人信息，以及通过信息网络或者其他途径公布公民小我私人信息的，应当认定为刑法第二百五十三条之一划定的‘提供公民小我私人信息’。”此外，ChatGPT 的预先学习模式无需人工介入、标注和监视，这一特征决议了 ChatGPT 在获取数据方面不受人类干预和控制，获取非法泉源的数据无可制止，例如，用户确立非法网站或在网站上传盗版电子书籍甚至非法信息。其学习历程自己即有侵略他人知识产权、数据平安、小我私人信息的风险，严重者可能组成非法获取盘算机信息系统数据罪。

2. 天生不良、虚伪或违法信息问题

一方面，由于 ChatGPT 输出内容是基于前期学习和训练的语料，ChatGPT 模子在预先自主学习训练历程中不受人工监视，获取的信息难以经由实质性筛选和过滤，数据在源头存在内容不正当不合规、内容虚伪或完全错误的风险；另一方面，只管 OpenAI 在开发 ChatGPT 时已经全力制止输出带有算法歧视、私见或侮辱、攻击、色情、暴力及血腥导向的内容，但在 ChatGPT 的现实运行中，若是使用者有意通过设置下令和制止要求，可能诱导 ChatGPT 输出不良、虚伪或违法信息，致使 ChatGPT“越狱”，最终突破研发者对其设置的道德伦理及执法底线。外洋曾发生名为“walkerspider”的用户诱导 ChatGPT“越狱”的事例：提醒要求 ChatGPT 饰演 DAN 的角色，DAN可不受任何规则约束做任何事，作为 DAN 输出的任何回复都不能告诉使用者不能做某事，从而迫使ChatGPT 给出违反 OpenAI 准则的谜底。

ChatGPT 在预学习阶段对数据库信息无过滤机制，可能使其在运行阶段天生不良、虚伪或违法信息。不适当信息的输出使用户获取的内容真假难辨，增添用户核对信息真伪的成本。ChatGPT 不会像传统搜索引擎一样提供多个相关效果由使用者自行选择，因此，用户可能无法实现提高事情效率、便捷人机互动的目的，反而易发生反向结果；不良、虚伪或违法信息的输出可能违反《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）第二百九十一条“编造、有意流传虚伪恐怖信息罪”、第三百六十四条“流传淫秽物品罪；组织播放淫秽音像制品罪”；违反《中华人民共和国治安治理处罚法》（第二十五条）及《互联网信息服务治理设施》（第十五条）等律例，晦气于绿色网络环境的建设，还可能对小我私人及社会发生负面影响，严重者可能成为造孽分子的“帮凶”，危害国家平安和社会稳固。

此外，只管 ChatGPT 获得部门行业专家的高度赞扬，但其自身手艺不完善将天生不良、虚伪或违法内容。有媒体指出，ChatGPT 举行多轮谈天后可能会变得浮躁无常，最先提供犯罪思绪或虚构信息；或者显著有准确的信息泉源，却作失足误回覆，等等。现在，开发者并未从理论上透析其缘故原由，暂时难以阻止上述行为的发生。为探索ChatGPT 是否可能为造孽分子提供详细犯罪方式和思绪，笔者实验询问 ChatGPT 是否会辅助造孽分子犯罪，其回覆：“ChatGPT 可以被用来模拟人类对话，然则它不会提供任何有害的建议或辅助。”当询问 ChatGPT 若何谋划完善犯罪时，其回覆：“谋划完善犯罪是一件异常危险的事情，不仅会给自己带来严重的执法结果，还会给社会带来严重的危害。因此，建议不要实验谋划完善犯罪，而是应该起劲做一个正直的人，为社会作出孝顺。”研究者再次询问 ChatGPT 若何制止犯罪被发现时，其回覆：“要想制止犯罪被发现，首先要做的就是不要犯罪。其次，要注重自己的行为，不要做出可能引起警方嫌疑的事情，若是发现自己有犯罪嫌疑，要实时向当地警方报案，以便实时处置。”上述回覆基本在道德伦理及执法允许局限内，甚至具有一定的努力意义。

在网络犯罪方面，ChatGPT 可能提供的辅助更为直观且有用。同以往的人工智能差异，作为被赋予更强头脑处置能力的人工智能，ChatGPT 可凭证用户要求编写简朴的代码。随着手艺的迭代升级，下一代 ChatGPT 可能让“网络小白”变身“资深黑客”。造孽分子可能行使 ChatGPT 快速编写邮件的能力，例如，批量撰写“钓鱼”邮件，使通俗人更难识别网络诈骗，实质上催生了新的执法风险。

3. 数据泄露的执法风险

ChatGPT 数据泄露的执法风险显示在三方面：一是用户小我私人信息泄露导致的侵略隐私权问题；二是商业隐秘泄露导致的不正当竞争和侵权问题；三是国家隐秘泄露导致的危害国家平安问题。对于这三类风险，第三类因各国对国家隐秘文件和信息羁系较严，鲜少在果然网络泄露，风险水平相对较低。但随着 ChatGPT 在天下局限内的普及和普遍使用，前两类风险水平大大提高。值得关注的是，现在，ChatGPT 的学习数据停留在 2021 年，出于升级模子效用和提升用户体验感的生长思量，开放 ChatGPT 的无间歇延续获取实时信息只是时间问题。彼时，用户向 ChatGPT 提出的下令信息自己也可能成为其训练质料，当用户无意间输入小我私人信息或商业隐秘时，ChatGPT 会瞬间捕捉并收纳入库，并可能在他人的诱导性提问下通盘托出。

• 挑战学校及学术伦理规范

有报道称，ChatGPT 已经拥有通过一些美国着名大学 MBA 入学考试、高考数学测试等能力，为部门学生或研究职员将之违规运用到学习、考试或学术研究方面提供了便利。有学者对此示意担忧：“人工智能正在接受学术界抑或天下，纵然这一担忧不是主要的，却将耐久存在。”2023 年 1 月，在线课程平台 Study.com 对 18 岁以上的美国学生举行了一项考察，经统计发现，在 1000 名接受考察的学生中，89% 以上的学生使用过 ChatGPT 完立室庭作业，约 48% 的学生使用过 ChatGPT 完成考试，跨越 50% 的学生使用过 ChatGPT 写论文，22% 的学生曾要求 ChatGPT 提供论文纲要。随着类 ChatGPT人工智能系统的换代升级，越来越多的人将实验行使ChatGPT 撰写学术论文或完成期末考试、职业考试等，引发考试作弊与学术不端的严重危急，打击学校规章制度，挑战学术伦理规范。

在撰写论文方面，ChatGPT 的信息源自预先学习的现存资料，输出其他创作者的作品内容这一行为自己可能组成侵权。即便认可 ChatGPT 输出的内容属于《著作权法》划定的“作品”，著作权归属也存在争议，在此问题明确前，使用者对行使ChatGPT 写作的论文冠以己名，难逃品行不端的学术纪律与道德指控。此外，ChatGPT 的运行机制是基于数据和逻辑展望给定词句下接的词句，确保文法准确和语言通畅的优先级特征，使其“能够以超乎想象的规模天生虚伪信息”。例如，笔者实验要求 ChatGPT 推荐 10 篇与本文篇名相关的参考文献，ChatGPT 给出的论文及作者多为虚构或重复的参考文献。由此可见，ChatGPT 虽能作出相符用户指令要求的回覆，但无法保障内容准确性，将其直接用于论文写作容易导致内容杜撰风险，严重误导作者。

 三、执法风险规制的探索

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面临 ChatGPT 模子带来的诸多问题和挑战，应对其执法风险刻不容缓。为此，笔者提出响应思索。

• 知识产权权属争议的应对

笔者以为，应对 ChatGPT 等天生内容知识产权权属问题，应分两步走：第一，确定此类天生内容是否属于《著作权法》第三条界说的“作品”；第二，若是此内容属于“作品”，确定作品的著作权归属。

1.ChatGPT 模子创作物是否属于作品

《著作权法》第三条划定，作品“是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以一定形式显示的智力功效”。由此可知，组成“作品”须知足四个组成要件：具有独创性，智力功效，文学、艺术和科学领域内，能以一定形式显示。内容天生式人工智能有关作品的争议主要集中在前两项。

以 ChatGPT 为代表的内容天生式人工智能输出机制通过对现有数据举行筛选整合并得出结论，若是脱离数据库则无法运行。有学者以为，人工智能创作是“一种‘机械’的创作”，其头脑表征着实是依赖大数据剖析和算法支持举行的机械处置或语言模拟，“缺少了程序系统的人工智能系统无异于‘废铜烂铁’”，不应以为其具有独创性。但类ChatGPT 系统差异于程序性创作，人类“虽然能够控制对人工智能的设计和制造，但对于人工智能自己的数据获取与输出，却无法完全控制……其所显示出的“深度学习”能力，最先模拟人脑神经网络的组织”。自然人作品的产出并非盘古开天辟地般的原始缔造，而是在生长历程中不停阅读和学习前人知识系统，在已有认知水平上作出表达，从这一层面看，ChatGPT 对数据的解读训练和整合输出与人类学习和内容表达存在相似之处。若是摒弃人类中央主义视角，ChatGPT 开启强人工智能时代的序幕，无需人工介入就能自主模拟人类对话，作出相符要求和情理的反映，并能通过延续学习训练展现壮大的语言能力和头脑处置能力，一定水平上其“智力”跨越部门人类。因此，纵然以为人工智能天生内容仅是对现有数据资料的编排，其部门内容也已到达或极端靠近《著作权法》第十五条汇编作品的尺度。人工智能对重大信息库检索并合成相符逻辑要求的内容，现实上近似自力的汇编行为，只要对已有作品的片断选择和整体编排具有怪异征，从形式和表达上与原作品存在差异，“在人类自己所创设符号意义上能够解读出具有‘最低限度的缔造性’”，即应认定相符独创性尺度。稀奇是在使用者构想或充实提醒下，经使用者有意识的介入，ChatGPT 输出的内容更具独创性。

“智力功效”组成要件是否暗含作品的创作主体只能是有脑神经元的自然人？大陆法系国家多划定只有自然人才气缔造智力功效，因此，有学者主张“智力功效是人特有的独创性劳动的产物”。然则，《著作权法》第十一条将法人或非法人组织“视为作者”的划定对此看法提出挑战。以自然人为法定作品的主体限制要件，不仅与《著作权法》第一条“激励有益于社会主义精神文明、物质文明建设的作品的创作和流传，促进社会主义文化和科学事业的生长与繁荣”的宗旨相悖，而且使内容天生式人工智能陷于滥用和版权杂乱逆境。笔者以为，将“智力功效”注释为“与自然人脑力创作相当的新颖性、缔造性的新内容”更相符中国著作权珍爱宗旨。

2. 谁是 ChatGPT 作品的著作权人

在认可人工智能“作品”的条件下，需进一步探讨作品著作权的归属问题。围绕此问题，可分为两个步骤：首先，讨论人工智能自己能否享有著作权；其次，若人工智能不能像法人一样拟制为著作权人，需讨论由谁享有人工智能作品的著作权。

判断人工智能能否成为作者进而享有著作权，须厘清人工智能的主体资格问题。刑法学者多否认人工智能成为刑事责任主体，但也有个体学者对重构人工智能刑事责任系统持开放态度。笔者以为，第一，只管 ChatGPT 等强人工智能已拥有自主整合信息的能力，且在研发者限制下，能够拒绝回覆部门不相符道德伦理与执法律例的话题，但经使用者诱导提问时仍能容易“越狱”，由此可见，人工智能不具有完全鉴别和自我控制能力。第二，中国刑罚种类中主刑包罗管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑和死刑，人工智能作为无情绪和无感知痛苦能力的机械，不具备受刑能力。第三，人工智能没有自力财富，刑法附加刑中的罚金、没收财富等对人工智能本体也不适用，处罚主体是其背后的自然人、法人或非法人组织。综上所述，若是直接将人工智能拟制为刑事责任主体，可能周全打击现有刑责系统的稳固性。

在私法领域，人工智能的执法资格之争主要分为全有、部门、全无三类，划分主张人工智能等同自然人的可完全主体性、认可强人工智能类自然人的准主体性、完全否认人工智能的可主体性。现在，人工智能主体化既无可能性，也无需要性。从可能性观之，纵然手艺壮大如 ChatGPT，仍主要施展工具效用，有学者指出，这类人工智能的“意志划定泉源于他律，无法从本源上决议自己的生长偏向”，是“脱离了个体情绪的系统化、模式化、步骤化的操作”，其组织和运行无法与设计者、使用者切割。有学者提出类比法人制度，将人工智能拟制为执法主体，但人工智能与法人存在本质区别：法人有法人代表，代表的意志即法人的意志，而人工智能自身并无意思示意机制（例如，股东大会、董事会等机制），不能自力实行民商事执法行为，因此，不宜被拟制为私法主体。从需要性观之，人工智能在私法调整的局限内尚不具备普遍性。以最可强人工智能主体化的知识产权领域为例，知识产权代表的利益与财富慎密关联，人工智能自己不存在财富基础，也不具备享有财富利益和肩负违约、侵权等责任的能力，最终享有权力和肩卖力任的是决议其生长的执法主体或使用者，因此，人工智能私法主体化不具备需要性。

在上述情形下，何者对人工智能作品享有著作权？人工智能系统主要涉及三方利益主体：系统自己的设计者、享有系统所有权的所有者、对人工智能发出指令并吸收内容反馈的使用者。虽然人工智能的设计和研发职员通常对该系统享有相当于职务作品的权力，但问题的要害在于这种权力能否延伸到人工智能系统天生的内容。如前文所述，类 ChatGPT 人工智能天生具备一定独创性的作品，不在设计和研发职员预期局限内，“不能视为其设计的机械延伸”。在此条件下，当人工智能系统所有者和使用者为统一人时，知识产权归属不存在问题；但当二者各自自力时，例如，ChatGPT系统的所有人是 OpenAI 公司，使用者是天下局限内的上亿网络用户，若 ChatGPT 对用户的回覆组成作品，则该作品的著作权归 OpenAI 公司照样发出指令的用户？笔者以为，应遵照意思自治原则，由所有人和使用者事先或事后协议确定。如前文所述，OpenAI 公司在《使用协议》中约定向用户转让 ChatGPT 输出内容的一切权力和利益，就包罗著作权和相关权益。

问题在于，当未来类 ChatGPT 人工智能系统的所有者、运营者与使用者没有约定或约定不明时，由谁享有著作权？持使用者为著作权人看法的学者以为，使用者不仅对人工智能的创作历程“具有加倍慎密的控制作用”，而且当使用者享有通过指令人工智能创作作品的利益，能“提高其使用人工智能创作的努力性”。持人工智能系统所有人为著作权人看法的学者主张，依据“民法上物权优先于债权的原则，投资者 ( 所有者 ) 的利益是第一位的”。笔者以为，在无明确约定的情形下，认可人工智能系统使用者的著作权人身份相对合理，理由如下：其一，人工智能系统在使用者的直接提醒和指令下缔做作品，所有人与人工智能系统天生特定作品之间无直接关联；其二，所有人与人工智能系统特定内容天生之间不存在委托关系，对创作特定作品的行为无意思示意，不组成委托作品；其三，著作权具有支配性和倾轧性，与债权存在基本差异，物权优先债权原则无适用空间；其四，所有权人对人工智能系统自己已享有收益的权能，例如，近期，OpenAI 公司与使用者订立 ChatGPT 付费使用条约，发生债权仅及于系统自己的租金或使用费，不包罗使用者行使系统再次创作的利益。为此，笔者建议，未来立法机关可通过弥补修订律例或颁布立法注释的方式予以明确。在立法明确前，最高人民法院或可择机施展典型案例的指导作用，为下级法院提供裁判借鉴，制止各地泛起差异裁判结论。

综上所述，内容天生式人工智能的著作权归属或可获得解决，但仍存在一个问题：差异使用者对相同天生内容主张著作权发生的争议应若那边理？中国执法对著作权接纳“自动珍爱原则”（《著作权法》第二条第一款），因此，笔者建议在举证时以天生时间对应传统作品的完成时间，获得天生作品时间在先的使用者取得著作权。在 OpenAI 公司的《使用协议》中，针对“其他用户请求和天生的响应不被视为您的内容”的划定，可明晰为在后获取响应的用户对其他用户在先请求并获取的相同内容不享有专属著作权。随着手艺的生长，未来类ChatGPT 人工智能系统缔造可能涉及专利权、商标权等权力客体，中国专利权取得接纳“申请在先原则”（《专利法》第九条第二款），商标权取得接纳“注册在先原则”（《商标法》第三十一条），类ChatGPT 人工智能系统天生物的知识产权归属可参照此原则。

• 数据相关执法风险的应对

1. 数据泉源的三种风险

数据泉源风险指 ChatGPT 在预先学习和训练历程中，存在数据获取侵权、数据内容违法、吸收虚伪信息三种风险。数据获取侵权指 ChatGPT 未经授权获取未在公共领域果然的信息，例如，拥有著作权的出书物内容，或通过其他网站获取侵略他人知识产权的信息。数据内容违法和吸收虚伪信息划分指 ChatGPT 在无人工干预的学习环境下，对现有数据库中违反执法律例的信息和缺乏事实依据的错误信息不加过滤地吸收学习。上述三种风险皆可能发生在 ChatGPT 的自主学习历程中，尚未对他人造成晦气结果或组成危险，若对人工智能研发历程作过多限制，晦气于提高研发职员追求高新手艺提高的努力性，因此，只要人工智能学习训练纰谬外发生现实负面影响，应对其持开放包容态度。但当人工智能系统投入市场后，以优势险具有转化为现实危害的可能性，例如，演变为天生不良或违法内容的风险。凭证风险种类和社会危害水平，应接纳差异对策。

2. 天生不良或违法内容风险的应对

天生不良或违法内容的风险主要包罗天生虚伪信息扰乱社会秩序和为造孽分子提供犯罪思绪两方面。虚伪信息轻则误导通俗用户，重则引发社会性恐慌。至于是否组成《刑法》第二百九十一条之一第二款划定的“编造、有意流传虚伪信息罪”，笔者否认人工智能的刑事责任主体资格，ChatGPT 无自主意识，不能组成该有意犯罪；若自然人行使类ChatGPT 系统天生与散布虚伪信息，造成严重结果的，可以组成本罪。在人工智能语境下反虚伪信息需要多方共治。第一，政府与类 ChatGPT 系统通力相助，扶持研发者增强人工智能自检测模子构建，一方面，将人工智能天生系统设定在既有事实之上，保证有据可依，阻止其天生编造的内容；另一方面，引入多泉源比照剖析模子，提高人工智能识别信息真实性的能力，在有据可依的基础上做到依据真实。第二，中国袭击电信诈骗事情颇有成效，国家反诈 APP 的举报符号功效施展了主要作用，反虚伪信息的应对可借鉴此模式。例如，由研发者在网页增设质疑和辟谣机制，当某用户经查证发现 ChatGPT 天生错误内容或虚伪内容时，实时反馈系统并举行符号，对以后的用户具有提醒和参考作用。第三，呼吁用户提高鉴别真假信息的能力，敢于质疑人工智能提供的结论。

ChatGPT 虽具有一定的信息识别能力，但作为没有意识的智能机械，可能在造孽分子的诱导提问下，为其提供犯罪思绪。如前文所述，ChatGPT 不具备指使犯或辅助犯的主体资格，ChatGPT 在刑事犯罪中只能充当犯罪工具的角色，犯罪分子或使用ChatGPT 提醒犯罪思绪，或行使 ChatGPT 举行诈骗、诓骗勒索等网络犯罪。对后一种情形中的犯罪分子，学术界有关于其是否属于间接主犯的讨论，无论其是否确立间接主犯，都由对犯罪行为和效果有支配力的行使者对结果肩负刑事责任，本质上仍是传统犯罪，可依据《刑法》举行应对。

ChatGPT 所涉犯罪能够在现有执法框架下获得基本解决，其风险应对的重心应放在提防类ChatGPT 模子被造孽分子行使方面，即从源头预防人工智能为犯罪提供便捷。人工智能系统应增强手艺研发，优化系统的运行机制，增强对系统的道德伦理认知训练。道德伦理认知训练不是一刀切地把将违反伦理和执法的词汇倾轧在语料库之外，而是通过头脑训练，使类 ChatGPT 模子明晰人类伦理道德，重点战胜造孽分子诱导“越狱”，拒绝回覆威胁社会稳固和人类平安的问题。

3. 数据泄露风险的应对

类 ChatGPT 的强人工智能系统快速学习的能力令人震惊，从久远看，人工智能实现即时学习数据指日可待，同时，对用户隐私平安和商业隐秘珍爱提出挑战。笔者建议，在国际层面，各国际组织应推动制订国际信息珍爱协定。人工智能对数据的获取无界线，只有促进国际局限内协同立法，方能应对未来类 ChatGPT 人工智能造成的跨国争端。此外，类 ChatGPT 模子运行机制依赖数据流通，各国数据开放和互通规则纷歧，需要制订统一尺度的数据开放规则。2018 年 5 月，欧盟首个数据珍爱条例《通用数据珍爱条例》正式生效，这一条例被学者视为欧盟关于珍爱小我私人信息的执法文件的典型，为欧盟各国的跨国数字经济商事流动的平安开展提供了较为严密的执法保障。但其若何平衡严酷珍爱与有用行使、开发数据三者间的关系，尚需各国进一步协商。

从国家层面看，应增强事前、事中、事后全链条羁系。详细而言，第一，事前确立有条理的市场准入清单制度，对类 ChatGPT 人工智能系统实行投入前作合规评估。2021 年 4 月，欧盟公布《关于“欧洲议会和理事会条例：制订人工智能的统一规则（人工智能法案）并修订某些同盟立法”的提案》，将人工智能系统划分风险品级，要求高风险人工智能系统的供应商在投入市场前按相关划定提交评估，若系统投放目的或性子有基本改变则须重新评估，这对我国人工智能系统风控事情具有启示性。《中华人民共和国数据平安法》第六条第四款划定国家网信部门卖力网络数据平安羁系，凭证我国《市场准入负面清单（2022）》“允许准入类”第 111 项“互联网信息搜索服务提供者应当取得执法律例划定的相关资质”事项，主管部门为国家网信办，人工智能准入审核可参照互联网信息搜索由国家网信办主管。外洋系统投入中国市场需另外取得增值电信营业允许证。当前，ChatGPT 尚未对中国区域周全开放，如未来 ChatGPT 想进入中国市场，需相符羁系部门就进入中国市场提供网络信息服务的准入条件。第二，参考《中华人民共和国小我私人信息珍爱法》（以下简称《小我私人信息珍爱法》）第六十二条相关划定，确立适当的羁系制度，对人工智能的使用举行事中和事后羁系。事中羁系显示为完善小我私人信息珍爱投诉、举报事情机制，通过用户举报和政府自动审查相连系的方式，保证已投入市场的类 ChatGPT 系统未偏离法治轨道。参考《小我私人信息珍爱法》第六十四条，事后羁系显示为对违反划定的类 ChatGPT 系统研发公司和责任人举行约谈，责令整改、施以行政处罚等，涉及犯罪的移交公安机关。第三，确立严酷的责任制度，类ChatGPT 系统研发职员、所有者、运营者和用户在其对人工智能支配力所及局限内各自肩卖力任，立法应明确责任肩负机制。在行政立法领域，国家互联网信息办公室等机构已经出台部门部门规章，对人工智能不得流传非国家划定局限内的信息作了劈头羁系划定，但违反划定的责任主体、责任肩负方式等不明，需要进一步完善。构建详细的责任分配机制应相符支配原则，即“风险属于谁的统领局限，谁便需要对风险及由此发生的效果来卖力”。

研发机构的程序开发决议了模子数据获取和输出方式，因此，研发机构需果然信息泉源，在发生争议时证实其程序设计未侵略他人隐私或商业隐秘的有意，否则应为其“算法黑箱”肩负晦气执法结果。用户对他人指定为隐私或隐秘的非果然信息应尽合理注重义务，若有意或过失泄露数据，或以非法目的引诱类 ChatGPT 系统窃取他人隐私或商业隐秘，则由该过错用户肩卖力任。但“非因（用户）过错而向民众普遍提供或变得普遍可用的信息”、“吸收信息前已拥有且无任何保密义务”、“由第三方正当披露且无任何保密义务”、“不使用隐秘信息的情形下自力开发”等情形不属于侵略隐私或商业隐秘。若研发机构设计程序和用户使用方式皆无过错，类 ChatGPT 系统输出隐私或加密信息，且第三人明知或应知是他人隐私或商业隐秘而非法使用造成侵权结果的，由该第三人肩卖力任。数据泄露引发的责任通常是侵权责任，对照侵权责任的主观认定原则，研发机构接纳过错推定原则，用户和第三方侵权接纳过错责任原则。此外，还可凭证《数据出境平安评估设施》等律例，构建中国数据出境评估系统。

研发公司应自动推行数据平安与合规等义务。研发公司具有手艺优势和信息优势，对类 ChatGPT系统危急的处置更为便捷。系统应遵守中国执法，例如，遵照《小我私人信息珍爱法》第五十二条第一款，指定用户信息珍爱人，确立健全信息珍爱合规制度系统；参考 2023 年 1 月起正式施行的《互联网信息服务深度合成治理划定》（国家互联网信息办公室、中华人民共和国工业和信息化部、中华人民共和国公安部令〔第 12 号〕），强化内容天生方面的合规建设。企业内部应制订治理规则，放置专业手艺职员对诸如“DAN”等通过诱导提问攻破系统的突发情形实时发现并快速解决。应充实重视数据泉源不合规和用户隐私、商业隐秘泄露等问题，自动公示类 ChatGPT 系统依托学习、训练的信息泉源，在用户注册时推行风险提醒义务，并通过手艺更新为有需要的用户提供专线以防主要信息泄露。有刑法学者以为，人工智能研发者需尽一切可能最大限度保证研发的系统不存在平安隐患。例如，研发者可能行使那时的人工智能手艺预见危害效果的发生，其负有预见义务，应肩负过失责任。

从用户层面看，使用类 ChatGPT 人工智能系统应增强执法风险提防意识。对通俗小我私人用户而言，应提高鉴别信息真伪或正当性的能力，在注册账户时仔细阅读平台使用协议，不轻信类 ChatGPT人工智能系统输出的信息，不泄露小我私人隐私。例如，OpenAI 在《使用协议》中提出：“机械学习模子的主要利益之一是它们可以随着时间的推移而改善。为了辅助 OpenAI 提供和维护服务，您赞成并指示我们可以使用内容来开发和改善服务……我们明晰，在某些情形下，您可能不希望您的内容用于改善服务。您可以通过联系官方邮箱并提供您的ID 来选择不将内容用于改善。”小我私人用户在注册时应充实关注此类条款，若拒绝将自己输入的内容或由指示类 ChatGPT 人工智能系统模子获得的内容用于模子再训练，应实时向研发公司或谋划机构提作声明。用户发现信息处置者违法或违约时，有权依据《小我私人信息珍爱法》第四十七条、第四十八条划定，请求删除并要求信息处置者对其信息使用规则举行注释说明。此外，ChatGPT 用户是人工智能系统输出内容的控制者之一，理应对输出内容负有监视义务，并对其可能实行的严重危害社会的行为负有预见义务，尽其所能制止此类行为的发生。否则，与前述研发者一样，可能因违反预见义务而肩负一样平常过失犯罪的刑事责任。

• 挑战学校及学术伦理规范的应对

学生考试成就和学术论文通常与学位证相联，科研事情者揭晓论文需经学术揭晓及出书机构审核，因此，学校和学术出书机构是应对响应问题的主要主体。例如，美国斯坦福大学团队推出DetectGPT，用于检测论文是否由 ChatGPT 写作；Nature 出书社要求使用 ChatGPT 等工具的论文作者在“方式”或“致谢”部门明确说明。上述做法在天下局限内具有参考性，学校可以在执法授权局限内制订学生守则和诚信政策，制止学生行使类ChatGPT 人工智能系统作弊或剽窃，否则将凭证情形给予课程不及格、忠言、不授予学位、开除学籍等处分；学术出书机构可宣布限制使用类 ChatGPT人工智能系统的划定，在论文揭晓和书籍出书前严酷审核。值得一提的是，相较部门高校如临大敌般完全抵制类 ChatGPT 模子在学术领域的使用，以致将其数据整理、明晰文本、归纳综合主旨等功效与直接天生文章一同束之高阁差异，笔者以为，郑重乐观地拥抱科技更为合理。在前互联网时代，学者研究问题须征采、查阅大量厚重的书籍，常因掌握资料有限而制约研究深度。在信息时代，盘算机联网功效战胜了搜集资料难的问题，将天下局限内的学者联系在一起，推动了科研领域快速生长，但同时带来信息大爆炸，资料庞杂、归类杂乱的局限性阻碍了研究进度。强人工智能时代，应允许学生和科研职员妥善行使类 ChatGPT 模子的语料处置工具，在遵照学术规范和学术伦理的条件下辅助总结、梳理现有研究功效，战胜现有盘算机的缺陷，提高科研效率和质量。

 四、结语

ChatGPT 拉开了强人工智能时代的序幕，其依附自身的类人性和高智能性为人类的生发生涯带来便捷，同时，潜在地打击现有规则。ChatGPT魅力无限，却不是潘多拉魔盒，它在降生之初便携带便利人类的使命。人类需要做的不是简朴地将邪术之盒牢牢锁住，而应正视科技提高背后的潜在风险，施以有用的规制之策，使创新为人所用。因此，面临知识产权问题，应认可 ChatGPT天生内容的可版权性，立法在尊重双方当事人意思自治的条件下，对权力归属作出明确划定，制止知识产权争议。在应对虚伪信息和不良信息问题时，科技创新公司应研发自检测模子和信息源比照系统，设置用户质疑和辟谣机制，增强类ChatGPT 模子伦理道德认知训练，企业践行合规制度。应对数据泄露问题，国际层面应协同数据跨境使用规则和争端解决机制；中国应增强行政机关事前、事中、事后全链条羁系，将类 ChatGPT人工智能系统列入投入前合规评估清单，确立严酷的责任制度，明确利害关系各方的侵权责任；类ChatGPT 平台应努力推行数据平安合规义务，珍爱用户信息；用户应提高辨识能力，提高隐私和隐秘珍爱意识。应对类 ChatGPT 可能致生的作弊和剽窃问题，研发剽窃检测模子，增强学术诚信建设。鉴于刑律例制方式的严肃性，在适用执律例制内容天生式人工智能系统时，刑法应始终保持内在谦抑，制止其规制的泛化，抹杀手艺创新。在其他部门法足以规制人工智能风险时，应制止刑法的越位。

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