ipfs官网(www.ipfs8.vip):券商员工控制15个证券账户炒股亏损642万元 被罚20万元_欧博手机版下载(www.aLLbetgame.us)

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  上证报中国证券网讯(记者 王红)克日,安徽证监局对原信达证券员工周某下刊行政处罚决议书。行政处罚决议书显示,周某在信达证券蚌埠淮河路营业部任职时代,于2014年2月12日至2020年9月11日借用开立于营业部的“王某某”“曹某”等10人共计15个证券账户从事股票生意行为。相关账户在周某控制时代累计买入6838万股,累计卖出6836万股,扣除佣金税费后,亏损642万元。安徽证监局责令周某依法处置非法持有的股票,并处以20万元罚款。

  依据有关证券期货执法律例的划定,安徽证监局对周某涉嫌违法生意股票的行为举行了立案观察、审理,并依法向当事人见告了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权力,当事人周某提出陈述、申辩意见,未申请听证。该案现已观察、审理终结。

  当事人周某提出了以下陈述、申辩意见:个体涉案账户初始开立目的并非用于生意股票,相关账户生意行为经客户赞成。经复核,安徽证监局以为相关账户初始开立念头与后续生意股票行为无一定联系,不影响对周某违法生意股票行为的定性,其主张账户生意行为经客户赞成,缺乏相关证据证实,故对其陈述、申辩意见不予接纳。

  凭证当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平,依据证券法第一百八十七条划定,安徽证监局决议责令周某依法处置非法持有的股票,并处以20万元罚款。

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